证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

21.设立证券公司必须经_______________批准。

A.国务院 B.中国人民银行

C.国务院证券监督 管理 机构 D.中国证券业协会

22.经纪类证券公司可以经营_________________。

A.证券承销业务　

B.证券自营业务　

C.证券经纪业务

D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

23.证券公司自营业务____________。

A.可以和其经纪业务混合操作

B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开

C.可以使用客户交易结算资金

D.必须以自己名义进行

24.临时停市_____________。

A.由国务院决定,证券交易所执行

B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行

C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构

D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府

25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,_____________。

A.由直接责任人员承担全部责任

B.由所属的证券公司承担全部责任

C.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任

D.由证券公司与直接责任人承担连带责任

26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币_____________。

A.五亿元　B.二亿元　

C.一亿元　D.五千万元

27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在___________。

A.证券交易所 　B.证券公司

C.股票发行公司 D.证券登记结算机构

28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于___________。

A.十年 B.二十年 　C.三十年 　D.五年

29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、 资产评估 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告___________。

A.无条件承担责任

B.不承担责任,由发行人承担责任

C.承担次要责任

D.就其负有责任的部分承担连带责任

30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件____________。

A.移交公安机关处理　

B.移交仲裁机构处理 　

C.会同 司法 机关处理　

D.移送司法机关处理

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（责任编辑：中大编辑）