证券从业资格证

31：基金托管人的作用主要体现在()。

A：可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全

B：基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产

C：基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性

D：有利于保护基金份额持有人的权益

32：基金监管的原则具体表现为()。

A：依法监管原则

B：“三公”原则

C：自律在先和监管在后原则

D：监管的连续性和有效性原则

33：对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临赎回风险来源于()。

A：可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

B：债券发行人往往在利率走低时行使赎回权

C：债券价格的波动性难预测

D：限制了可赎回债券的上涨空间

34：证券投资基金业务主要包括()。

A：基金募集与销售

B：基金的投资管理

C：基金的会计核算

D：基金营运服务

35：证券投资基金业委员会的主要职责有()。

A：调查、收集、反映业内意见和建议

B：研究、论证业内相关政策与方案

C：草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

D：协助开展业内教育培训、国际交流与合作

36：()属于营销组合的组成要素。

A：产品

B：费率

C：渠道

D：促销

37：收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括()。

A：预期理论

B：市场分割理论

C：优先置产理论

D：资本资产定价理论

38：基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A：总资产

B：基金管理年限与管理规模

C：具有境外投资管理经验的人员数量

D：公司治理与内部控制

39：中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

A：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B：采取专家评审对申请材料的内容进行审查

C：采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

D：自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

40：成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括()。

A：营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用

B：公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施

C：有效的实施还需要仔细制定人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员

D：要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合

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（责任编辑：中大编辑）