证券从业资格证

三.判断题

01：申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。( )

02：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基会募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。()

03：基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。( )

04：基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。()

05：资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。( )

06：由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿。 ( )

07：基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。( )

08：基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。( )

09：可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现越差。()

10：持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。( )

11：詹森认为将管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率进行比较，二者之差可以作为绩效优劣的一种衡量标准。()

12：如果市场是弱势有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。( )

13：基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。( )

14：直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。( )

15：交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。()

16：基金管理公司按照不低于基金管理费收入的l0%计提风险准备金。( )

17：在现有开放式基金销售过程中，商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群，但销售方式在一定程度上停留在被动销售的水平上。()

18：基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。( )

19：集中偏好理论认为风险补贴取决于不同期限范围内资金的供求平衡。( )

20：基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。( )

21：“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 ( )

22：所谓的小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。()

23：目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于1%，货币市场基金的管理费费率为0.33%。()

24：投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。()

25：基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。( )

26：积极的股票风格管理中若股票前景不妙，降低权重;若前景良好，增加权重。()

27：封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。( )

28：公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。()

29：投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。()

30：公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。( )

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（责任编辑：中大编辑）

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