证券从业资格证

65.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对________的补偿。

A.信用风险

B.通胀风险

C.利率风险

D.经营风险

66.下列关于证券登记结算公司说法错误的是________.

A.是法人

B.以营利为目的

C.设立须经国务院证券监督管理部门批准

D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务

67.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为________.

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.国务院和中国证监会

D.司法部和中国证监会

68.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由________推荐并向中国证监会申报。

A.另一家上市公司

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

69.下列行为方式不属于操纵市场的为________.

A.虚买虚卖

B.合谋

C.内幕交易

D.连续交易操纵

70.根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权________.

A.制定公司的经营方针和投资方案

B.制定公司的基本管理制度

C.执行股东大会的决议

D.对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1.一般来说，证券的票面要素有________.

A.标的物

B.持有人

C.权利

D.义务

2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是________凭证。

A.所有权凭证

B资本凭证

C.货币凭证

D.债券凭证

3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括________.

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

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（责任编辑：中大编辑）