证券从业资格证

11.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额

的行为。 (　　)

A.正确

B.错误

12.1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 (　　)

A.正确

B.错误

13.基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 (　　)

A.正确 R错误

14.交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助

基金经理完成基金投资运作。 (　　)

A.正确

B.错误

15.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基

于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 (　　)

A.正确

B.错误

16.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原

则。 (　　)

A.正确

B.错误

17.基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

交割事宜。 (　　)

A.正确

B.错误

18.基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 (　　)

A.正确

B.错误

19.基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 (　　)

A.正确

B.错误

20.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 (　　)

A.正确

B.错误

11.A

【解析】开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基

金份额的行为。

12.A

【解析】 1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。13.A

【解析】基金管理费是基金管理人的主要收入来源。

14.A

【解析】交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，

协助基金经理完成基金投资运作。

15.A

【解析】基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于。基金管理公司所管理的基金资

产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。

16.A

【解析】基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时

性的原则。

17.B

【解析】基金托管人要按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清

算、交割事宜。

18.B

【解析】基金托管人根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。

19.A

【解析】基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管

机构报告。

20.B

【解析】基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式

通知基金管理人，并报告中国证监会。

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