证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

11．决定基金期限长短的因素主要有(    )。

A．发行规模                     

B．宏观经济形势

c．基金本身投资期限的长短       

D．基金份额交易方式

12．属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是(    )。

A．投资策略不同                 

B．基金份额交易方式不同

c．发行规模限制不同             

D．期限不同

13．下列说法正确的是(  )。

A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

c．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

D．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

14．封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件(  )。

A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C．基金份额持有人大会决议通过

D．法律规定的其他条件

5．货币市场基金不得投资的金融工具有(    )。

A．股票

B．可转换债券

c．剩余期限超过397天的债券

D．信用等级在AAA级以下的企业债券

16．下列对股票基金认识正确的是(  )。

A．股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金

B．各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

c．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

17．我国《基金法》规定，基金份额持有人享受下列权利(    )。

A．分享基金财产收益

B．参与分配清算后的剩余基金财产

c．按照规定要求召开基金份额持有人大会

D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

18．交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出(   )。

A．认股权证基金                

B．平衡型基金

c．交易型开放式指数基金        

D上市开放式基金

19．股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括(    )。

A．公司资产净值、盈利水平、销售收人、原材料供应及价格变化

B．公司的派息政策、股票分割、增资和减资

C．市场利率、通货膨胀、汇率变化

D．主要经营者更替、公司改组或合并和意外灾害

20．对股东大会职权的论述，正确的是(    )。

A．决定公司的经营方针和投资计划

B．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

C．审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事报告

D．审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

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