证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

26、 下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是( )。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

标准答案： a

解 析：代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0%以上的基金份额持有人有权自行召集，所以A项错误。

27、 在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.董事长

标准答案： d

解 析：我国《公司法》第一百二十九条规定，股票由法定代表人(董事长)签名，公司盖章。

28、 证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

A.交割单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.买卖成交报告单

标准答案： b

解 析：证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

29、 若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A. 5.7

B. lO.7

C. 16.7

D. 20.0

标准答案： c

解 析：金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%≈16.7(倍)。

30、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

A.利率风险

B.经济周期波动风险

C.购买力风险

D.违约风险

标准答案： c

解 析：购买力风险是指基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀、货币贬值的影响导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降，给投资者带来实际收益水平下降的风险。

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