证券从业资格证

11.以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（　　）。

A.批量指令可以提供价格的稳定性

B.市场为投资者提供了交易的即时性

C.指令执行和结算的成本相对比较低

D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

12.证券登记结算机构的职能包括（　　）。

A.证券的存管和过户

B.对上市公司进行监管

C.证券和资金的清算交收及相关管理

D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

13.目前，金融期货主要类型有（　　）。

A.国债期货

B.外汇期货

C.利率期货

D.股权类期货

14.以下属于基础性金融产品的是（　　）。

A.股票

B.可转换债券

C.债券

D.权证

15.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（　　）。

A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度

B.建立完善的技术系统

C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

16.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（　　）。

A.现在定约成交，将来交割

B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

C.以通过交易获取标的物为目的

D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

17.关于交易席位的使用，正确的有（　　）。

A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

B.将席位承包给他人使用

C.席位能在会员和非会员间转让

D.与他人共用席位

18.在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。

A.认股权证和备兑权证

B.认购权证和认沽权证

C.看涨权证和看跌权证

D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证

19.非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（　　）。

A.只允许通过证券交易所系统办理

B.只允许通过基金管理人及其代销机构办理

C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理

D.自己办理

20.以下关于证券投资基金的说法，正确的有（　　）。

A.由基金托管人托管

B.由基金管理人管理和运用资金

C.通过公开发售基金份额募集资金

D.以资产组合方式进行证券投资活动

11

[答案]：BD

[解析]：参见教材P12。

12

[答案]：ACD

[解析]：参见教材P11。

13

[答案]：BCD

[解析]：参见教材P5。

14

[答案]：AC

[解析]：参见教材P4。

15

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P12。

16

[答案]：ABD

[解析]：参见教材P6。

17

[答案]：A

[解析]：参见教材P20。

18

[答案]：ABD

[解析]：参见教材P5。

19

[答案]：BC

[解析]：参见教材P4。

20

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P4。

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