证券从业资格证

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证券从业资格考试《基础知识》模拟测试题

61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。

A 30 B 45 C 60 D90

62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。

A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。

A 1000 B 10000 C 2000 D 20000

64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。

A 内幕交易 B 操纵市场

C 欺诈客户 D 虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。

A 信用风险 B 通胀风险

C 利率风险 D 经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。

A 是法人

B 以营利为目的

C 设立须经国务院证券监督管理部门批准

D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。

A 财政部和中国证监会

B 国有资产管理局和中国证监会

C 国务院和中国证监会

D 司法部和中国证监会

68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。

A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团

69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。

A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。

A 制定公司的经营方针和投资方案

B 制定公司的基本管理制度

C 执行股东大会的决议

D 对公司增发新股作出决定

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