证券从业资格证

51.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国

证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于()万美元。

A.1000

B.2000

C.5000

D.6000

52.内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必

须最少共持有新申请人已发行股本的()。

A.20%

B.35%

C.50%

D.70%

53.所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后()履行信息

披露义务。

A.次日

B.第3日

C.第4日

D.第5日

54.H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月

内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。

A.3

B.6

C.10

D.12

55.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市

值须至少为()万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本

至少()。

A.3000，25%

B.5000，20%

C.3000，20%

D.5000，25%

56.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以()为准。

A.被投资企业的资产总额

B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

C.成交金额

D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

57.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外

实有资产总额不低于()亿美元。

A.2，3

B.2，5

C.1，5

D.1，3

58.收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过()的，超过的部分应当改以

要约方式进行。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

59.对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁

发之日起6个月内支付全部对价的()以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的

出资比例分配收益。

A.20%

B.60%

C.70%

D.80%

60.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财

务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申

报文件，并说明原因。

A.3

B.5

C.7

51.C

【解析】国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，

向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。52.B

【解析】内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上

市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。

53.A

【解析】所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后次日履行

信息披露义务。

54.B

【解析】H股控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6

个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。

55.D

【解析】内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股

份的市值须至少为5000万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发

行股本至少25%。

56.B

【解析】上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投

资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

57.C

【解析】进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境

外实有资产总额不低于5亿美元。

58.C

【解析】收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的，超过的部分应当

改以要约方式进行。

59.B

【解析】对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业

执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，l年内付清全部对价，并按实际缴

付的出资比例分配收益。

60.B

【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申

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