证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺训练：多选

111．关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（ ）。

A．评估机构的实有资本不得少于50万元人民币

B．风险准备金不得少于5万元人民币

C．自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金

D．对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担112．如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。(1分)

A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

113．《证券法》的主要修订内容包括（ ）。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

114．根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（ ）。(1分)

A．反收购

B．为减少公司资本而注销股份

C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并

115．《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括（ ）。

A．规范证券公司融资融券业务试点

B．防范证券公司的风险

C．保护证券投资者的合法权益和社会公共利益

D．促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展

2011年证券从业资格考试市场基础知识冲刺训练：多选

116．下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（ ）。

A．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

B．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定

C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户

D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

117．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）(1分)

A．指定商业银行

B．证券登记结算机构

C．资产托管机构

D．证券交易所

118．内幕交易的行为方式主要表现为（ ）。，

A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

B．泄露内幕信息

C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

D．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

119．证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。

A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C．作为证券从业机构招聘人员的参考

D．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

120．从业人员在从业过程中，应当遵守（ ）的规定。

A．法律

B．自律规则

C．所在机构内部的规章制度

D．行业公认的职业道德和行为准则

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（责任编辑：中大编辑）