证券从业资格证

21.公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控

制应遵循的( )。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

22.依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经( )核准。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银监会和中国人民银行

D.中国证监会和中国银监会

23.QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银

行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业

务职责，但托管业务的责任仍由( )承担。

A.境外托管人

B.境内托管人

C.QDII基金

D.次托管人

24.交易所交易资金清算流程中，( )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付

执行。

A.T日

B. T+1日

C.T+2日

D.T+4日

25.内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营

管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的( ).

A.合法性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.审慎性原则

26.( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产

品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场

将产品销售给客户。

A.促销

B.直销

C.传销

D.分销

27.下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是( )。

A.认购费

B.托管费

C.申购费

D.赎回费

28.存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C.违法违规行为被监管机构调查

D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

29.下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.预测该基金的证券投资业绩

C.登载基金过往业绩

D.登载单位或者个人的推荐性文字

30.基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进

而确定基金资产公允价值的过程。

A.净资产

B.全部资产

C.全部资产及所有负债

D.所有负债

相关文章：

2014年证券从业资格证券投资基金练习题汇总

证券从业资格证券证券投资基金章节真题回顾

2013年证券从业资格考试证券投资基金内部仿真试题

2013年证券从业资格证券投资基金考前提高模拟试题

2013年证券从业资格考试证券投资基金考前模拟试题

2014年证券从业资格考试证券投资基金讲义

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  成绩查询  招生简章

?

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页