证券从业资格证

本文主要介绍2012年证券从业资格考试证券交易知识点辅导(7),希望本文能够帮助您更好的全面了解2012年证券从业资格考试的相关重点!!

开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则：(4个)

(一)合法合规原则

证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。

证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

(二)集中管理原则

证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

2012年证券从业考试科目证券交易精选考点讲义四

（责任编辑：xll）

共3页,当前第1页  第一页  前一页  下一页