证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》辅导试题练习(7)，希望对您的复习有所帮助！

1. 可转换债券具有( )的特性。

A. 回购

B. 债权

C. 期权

D. 贴现

2. 我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B. 有合格的经营场所和业务设施

C. 有完善的风险管理与内部控制制度

D. 三分之二的从业人员具有证券从业资格

3. 投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括( )等。

A. 本人身份证件

B. 本人同名证券账户卡

C. 经公证的授权委托书

D. 代理人有效身份证件

4. 定向资产管理业务的投资范围包括：( )。

A. 集合资产管理计划份额

B. 央行票据

C. 短期融资券

D. 资产支持证券

5. 证券结算包括( )。

A. 登记

B. 清算

C. 注册

D. 交收

6. 根据净额清算原则，在证券清算中，( )。

A. 清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算

B. 清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算

C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

7. 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

A. 委托人

B. 证券经纪商

C. 证券交易所

D. 证券交易的对象

8. 上海市场B股交收实行( )相结合的制度。

A. 总额交收

B. 逐项交收

C. 净额交收

D. 全额交收

9. 在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。

A. 按规定分享投资收益

B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C. 承担委托投资的损失

D. 知情的权利

10. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。

A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B. 不得散布非公开披露的信息

C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券

参考答案

1 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD

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