证券从业资格证

为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习，希望对您的复习有所帮助!

61.下列( )行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.交易能力强的交易主体法律地位较高

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有( )。(1分)

A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B.场外市场包括一级市场

C.场外交易市场包括店头市场

D.柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式

63.下列关于证券投资者的描述，正确的有( )。(1分)

A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

B.法人也可以买卖证券

C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

D.证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.按比例分配原则

D.数量优先原则

65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为( )。

A.无形席位

B.自营席位

C.代理席位

D.有形席位

61.【答案】AC

【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，AC两项均违背了证券交易的公正原则;B项违背了公平原则;D项违背的是公开原则。

62.【答案】ACD

【解析】B项场外交易和场内交易是就证券交易的场所所作的划分，而一级市场和二级市场是就证券是首次发行和以后转手而划分的，两者不存在包含关系。

63.【答案】ABCD

【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

64.【答案】ABCD

【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。

65.【答案】BC

【解析】交易席位的种类主要有：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位;②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

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