证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

81、在金融工程领域中，常见的估值方法有( )，它们在衍生产品估值中得到广泛应用。

A.无套利定价

B.风险中性定价

C.资本资产定价模型

D.套利定价模型

82、各国家和地区隔离机制的基本内容是(　　)。

A.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度

B.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形

C.明确信息隔离的具体手段和程序

D.以上均正确

83、(　　)是股价趋势潜在反转的信号。

A.股价下跌，向下突破股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量

B.在一个波段的涨势中，股价突破前一高峰，但此段上涨的整个成交量低于前一波段上涨的成交量

C.在一段波段的长期下跌形成谷底后，股价回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，当第二谷底的成交量低于第一谷底时

D.股价随着成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却逐渐萎缩

84、以下(　　)行为面临股价上涨的风险。

A.现手头无资金，但认为现在是最好的建仓机会

B.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权

C.机构大户手中持有大量股票，但看空后市

D.有一些股市允许交易者融券抛空

85、货币政策工具的一般性政策工具包括( )。

A.法定存款准备金率

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.直接信用控制

86、VaR方法在使用过程中应当关注的问题有(　　)。

A. vaR没有给出最坏情景下的损失

B. VaR的度量结果存在误差

C.头寸变化造成风险失真

D. VaR限额是动态的

87、名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的( )来近似。

A.到期收益率

B.即期利率

C.零利率

D.真实无风险收益率

88、《证券投资顾问业务暂行规定》对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有(　　)。

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

89、产业组织政策主要包括(　　)。

A.市场秩序政策

B.产业合理化政策

C.促进资源向技术开发领域投入的政策

D.产业保护政策

90、中央银行可以通过( )调节货币供应量。

A.外汇汇率

B.法定存款准备金率

C.再贴现政策

D.基准货币

91、如不考虑标的股票价格未来变化，下列关于转换平价的说法正确的是( )。

A.转换平价>标的股票市场价格时，可转换证券市场价格>可转换证券的转换价值，此时转股对持有人有利

B.转换平价>标的股票市场价格时，可转换证券市场价格>可转换证券的转换价值，此时转股对持有人不利

C.转换平价<标的股票市场价格时，可转换证券市场价格<可转换证券的转换价值，此时转股对持有人有利

D.转换平价<标的股票市场价格时，可转换证券市场价格<可转换证券的转换价值，此时转股对持有人不利

92、我国《公司法》规定可以收购本公司股份的情形有( )。

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份奖励给本公司职工

D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

93、产业政策可以包括(　　)。

A.产业结构政策

B.产业组织政策

C.产业技术政策

D.产业布局政策

94、证券中介机构包括( )。

A.证券经营机构

B.证券投资咨询机构

C.证券登记结算机构

D.会计师事务所、资产评估事务所

95、下列属于股票价格走势的压力线特性的是(　　)。

A.有被突破的可能

B.必须是一条水平直线

C.起阻止股价继续上升的作用

D.只出现在上升行情中

96、根据观察角度和估值技术的不同，可将证券估值方法分为( )。

A.绝对估值

B.相对估值

C.资产估值

D.无套利定价和风险中性定价法

97、下列不属于支撑线和压力线特点的是(　　)。

A.支撑线又称抵抗线

B.支撑线总是低于压力线

C.支撑线起阻止股价继续上升的作用

D.压力线起阻止股价下跌或上升的作用

98、通常将有价证券的市场价格区分为( )。

A.历史价格

B.当前价格

C.发行价格

D.预期市场价格

99、《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括(　　)。

A.诚实、正直、公平

B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

C.坚持独立性和客观性

D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

100、下列属于经营活动产生的现金流量的是( )。

A.销售商品、提供劳务收到的现金

B.购买商品、接受劳务支付的现金

C.取得投资收益收到的现金

D.支付给职工以及为职工支付的现金

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