证券从业资格证

二、多项选择题

1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。

A.发行监管

B.发行方式

C.发行定价

D.发行种类

2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。

A.承销业务

B.并购业务

C.基金管理

D.融资业务

3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

4、对20 世纪30 年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A.制造业

B.商业银行

C.证券业

D.保险业

5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A.国有商业银行

B.城市合作银行

C.农村信用社

D.商业保险公司

6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

A.营利性

B.合规性

C.正常性

D.安全性

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（责任编辑：何以笙箫默）

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