证券从业资格证

1.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民

币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人

民币8亿元的非存款类金融机构。()

A.正确

B.错误

2.1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。()

A.正确

B错误

3.证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过

程，只能在证券交易所债券市场上参加。()

A.正确

B.错误

4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

A.正确

B.错误

5.为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业

务指引》。()

A.正确

B.错误

6.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支

配公司行为的人。()

A.正确

B.错误

7.上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东

大会审议。()

A.正确

B.错误

8.发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，

发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利

息，要求发起人返还。()

A.正确

B.错误

9.无记各股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股

票交存于公司。()

A.正确

B.错误

10.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的50%。

()

A.正确

B.错误

1.A

【解析】本题考查国债承销业务资格的条件。

2.B

【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。l993年12月通过的《公司法》中规定，公司债券部分曾经规定只有股份有限公司、国有独资公司和两个以上国有企业级其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才能发行公司债券。

3.B

【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。证券公司、保险公司和信托投资

公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财

政部直接承销记账式国债;商业银行、农村信用社联社、保险公司租少数证券公司可以

在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接

承销记账式国债。

4.A

【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史一股票发行方式的演变。

5.B

【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史～债券管理制度的发展历史。并不是中国

证监会制定，而是中国银行间市场交易商协会。

6.A

【解析】本题考查实际控制人的概念。

7.A

【解析】本题考查上市公司关联关系董事表决权的限制。

8.B

【解析】应该是30日内。发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者

发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款

并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。

9.A

【解析】本题考查股东的出席和代理出席的相关内容。

10.B

【解析】应该是25%。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公

司注册资本的25%。

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