证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》辅导

3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。

A.基金投资人共同承担

B.基金管理人负责承担

C.基金托管人负责承担

D.基金发起人共同承担

4.目前，我国开放式基金由（ ）设立。

A.基金管理人

B.基金代销人

C.基金托管人

D.基金持有人大会

5.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。

A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要

B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

C.募集说明书全文同时刊载于×××

D.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文

十三、根据行为主体出题

证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。

1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（ ）核准。

A.国务院证券委员会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

2.有限责任公司变更为股份有限公司时，一般应向（ ）提交申请。

A.国家工商行政管理总局

B.国务院授权的部门

C.省级人民政府

D.中国证监会

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（责任编辑：中大编辑）

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