证券从业资格证

1、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按(　　)支付。

A.日

B.周

C.月

D.年

2、下列关于债券型基金说法错误的是(　　)。

A.债券基金的收益不如债券稳定

B.债券基金没有固定的到期日

C.投资风险比债券分散

D.债券基金风险比债券高

3、开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于(　　)人，基金募集成功。

A.100

B.200

C.300

D.400

4、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是(　　)。

A.基金管理公司的公司章程

B.托管协议

C.基金契约

D.基金招募说明书

5、下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是(　　)。

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

B.向固定的对象进行募集

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

6、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指(　　)。

A.不定期要求监管对象报送相关报备材料

B.随机抽样调查

C.针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

7、基金管理人作为专门(　　)的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理工作。

A.专家理财

B.专业理财

C.个人理财

D.代客理财

8、(　　)指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.基金账务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.业绩表现数据的复核

9、优先置产理论认为(　　)。

A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

10、(　　)是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A.市场营销分析

B.市场营销计划

C.市场营销实施

D.市场营销控制

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（责任编辑：lqh）

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