证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

51．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照()的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

A．余额结算

B．保证金结算

C．货银对付

D．差额结算

52．申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()元。

A．500万

B．1000万

C．1500万

D．2000万

53．下列选项中()不属于《证券法》中证券发行一章的内容。

A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露

54．《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于()起实施。

A．1993年12月29日

B．1994年1月1日

C．1994年4月1日

D．1994年7月1日

55．《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有提供虚假财务会计报告罪的人员的处罚是()。

A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

C．处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

56．《证券公司风险处置条例》自()公布之日起实施。

A．2008年1月1日

B．2008年4月1日

C．2008年4月23日

D．2008年7月1日

57．在上市公司公开增发股票方面，《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

A．15

B．20

C．30

D．60

58．《证券市场禁入规定》自()起施行。

A．2005年12月30日

B．2006年1月1日

C．2006年4月30日

D．2006年7月10日

59．律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的，我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是()。

A．处以3万元以上10万元以下的罚款

B．处以3万元以上30万元以下的罚款

C．处以30万元以上60万元以下的罚款

D．处以20万元以上50万元以下的罚款

60．证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权()管理。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．中国人民银行

相关文章

2011年证券从业资格考试基础知识模拟练习题汇总

2011年证券从业资格考试基础知识精选多选题汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）