证券从业资格证

单项选择题

11.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

12.新中国证券市场的建立始于( )年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

13.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。

A.另一种证券

B.优先股

C.基金

D.B股

14.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平

B.公正

C.公开

D.安全

15.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

16.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金资产总价值

B.基金份额市值

C.基金资产净值

D.双方协商

17.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.债券持有人

B.债券承销商

C.发行主体

D.发行对象

18.证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币( )万元。

A.1 000

B.3 000

C.5 000

D.8 000

19.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.上市开放式基金等的申购与赎回

C.协议转让

D.小额交易

答案部分：

11.

【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P2。

12.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P2。

13.

【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P5。

14.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P2。

15.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P4。

16.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P4。

17.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P4。

18.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P9。

19.

【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P9。

20.

【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P20。

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