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2017证券从业资格《市场基本法律法规》考点重点(7)

发表时间:2017/3/27 11:35:50 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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1.申请咨询执业资格的证券投资咨询人员,包括:

(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。

(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

2.申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:

(1)已取得证券从业资格。

(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。

(3)具有中华人民共和国国籍。

(4)具有完全民事行为能力。

(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。

(6)具有从事证券业务2年以上的经历。

(7)未受过刑事处罚。

(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。

(9)品行端正,具有良好的职业道德。

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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