证券从业资格证

一 单选

(1)下列有关基金的表述中，错误的有()。

A基金可以分为封闭式和开放式两种

B上市开放式基金不可以在二级市场买卖

C基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

题 型：常识题

页 码：4

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

(2)根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。

A证券交易所

B证券业协会

C中国证监会

D保证金保障中心

题 型：常识题

页 码：209,210

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报“中国证监会”备案。

(3)按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每()面值的价格。

A1元

B100元

C1000元

D10张

题 型：常识题

页 码：36

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 债券现货报价为每百元面值的价格。

(4)在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，交易所可以对其临时停牌30分钟。

A10%

B20%

C25%

D30%

题 型：常识题

页 码：70

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可以对其临时停牌30分钟。

(5)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()负责买断式回购结算的日常监测工作。

A中央结算公司

B证券交易所

C银行同业拆借中心

D证监会

题 型：常识题

页 码：291

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。

(6)在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是()。

A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C证券自营业务有交易的风险性

D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

题 型：常识题

页 码：198-200

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 收益的不确定性是自营业务的特点之一。其他选项都对。

(7)关于客户开立资金账户，以下说法错误的是()。

A客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件

B营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性

C营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密

D客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件

题 型：常识题

页 码：103

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 客户开立资金账户，账户密码应由客户自行设置。

(8)在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A证券登记结算公司

B股票发行人

C证券交易所

D股票发行主承销商

题 型：常识题

页 码：163

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 应由主承销商负责组织摇号抽签。

(9)权证存续期满前的()个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A5

B4

C3

D2

题 型：常识题

页 码：184

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

(10)关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是()。

A证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

B推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

C证券公司可以自行推广集合资产管理计划

D应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

题 型：常识题

页 码：230

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

相关文章：

2013年证券从业资格《证券交易》考前冲刺题及答案汇总

2013年证券从业资格考试证券交易练习题

证券从业考试证券交易历年真题

更多关注：  模拟试题  历年真题 考试培训 辅导资料

（责任编辑：cxy）