证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

1。在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

1。正确  2。错误

2。目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。

1。正确  2。错误

3。从1998年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让的市场。

1。正确  2。错误

4。证券交易的过户费是上市公司的收入。

1。正确  2。错误

5。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

1。正确  2。错误

6。收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。

1。正确  2。错误

7。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。

1。正确  2。错误

8。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

1。正确  2。错误

9。客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。

1。正确  2。错误

10。证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。

1。正确  2。错误

11。存托凭证交易不属于金融衍生工具的交易。

1。正确  2。错误

12。收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

1。正确  2。错误

13。在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

1。正确  2。错误

14。证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。

1。正确  2。错误

15。非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。

1。正确  2。错误

16。为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。

1。正确  2。错误

17。证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。

1。正确  2。错误

18。在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。

1。正确  2。错误

19。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。

1。正确  2。错误

20。证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。

1。正确  2。错误

21。证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。

1。正确  2。错误

22。证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。

1。正确  2。错误

23。投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。

1。正确  2。错误

24。按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。

1。正确  2。错误

25。证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。

1。正确  2。错误

26。根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。

1。正确  2。错误

27。从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。

1。正确  2。错误

28。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

1。正确  2。错误

29。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

1。正确  2。错误

30。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。

1。正确  2。错误

31。证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

1。正确  2。错误

32。证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。

1。正确  2。错误

33。如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

1。正确  2。错误

34。证券交易的过费是上市公司的收入。

1。正确  2。错误

35。在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。

1。正确  2。错误

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