证券从业资格证

31、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。

A.“重大风险提示”

B.“投资风险提示”

C.“风险提示”

D.“重大事项提示”

32、发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

A.“董事会声明与发行人提示”

B.“风险因素”

C.“招股说明书概览”

D.“发行人的基本情况”

33、( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A.总资产规模为10 亿元以上

B.净资产规模为10 亿元以上

C.总资产规模为5 亿元以上

D.净资产规模为5 亿元以上

34、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )预先披露。

A.发行公司网站

B.交易所网站

C.中国证监会网站

D.中国证券业协会网站

35、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。

A.价格信息

B.数量信息

C.发行方式信息

D.发行时间信息

36、实际控制人应披露到( )为止。

A.最终的非国有控股主体

B.最终的外资控股主体

C.最终的法人控股主体

D.最终的国有控股主体或自然人

37、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A.100 人

B.200 人

C.300 人

D.500 人

38、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A.100 人

B.200 人

C.300 人

D.500 人

39、关于招股说明书，下列说法错误的是( )。

A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准

C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米(相当于标准的A4 纸规格)

D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

40、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.总经理

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

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