证券从业资格证

41、根据( )，对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。

A.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》

B.《股票上市公告书内容与格式指引》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

42、为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示( )风险。

A.一级市场

B.二级市场

C.股票发行失败

D.企业亏损

43、招股意向书公告的同时，发行人及其保荐机构应刊登( )，披露参加初步询价的询价对象数量及结构。

A.定价公告

B.初步询价公告

C.初步询价结果公告

D.网下配售结果公告

44、发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登( )。

A.定价公告

B.初步询价公告

C.初步询价结果公告

D.网下配售结果公告

45、所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27 号》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28 号》

C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29 号》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30 号》

46、相对第l 号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加要求( )。

A.明确提示创业板投资风险

B.发行人应列示核心竞争优势的具体表现

C.发行人成长性专项意见

D.列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险

47、相对第l 号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书概览增加( )要求。

A.明确提示创业板投资风险

B.发行人应列示核心竞争优势的具体表现

C.发行人成长性专项意见

D.列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险

48、中国证监会于( )发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28 号》。

A.2009 年7 月1 日

B.2009 年7 月10 日

C.2009 年7 月15 日

D.2009 年7 月20 日

49、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近( )内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A.1 年

B.2 年

C.3 年

D.4 年

50、中国证监会于2008 年10 月31 日对《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1 号》进行了修订，其主要针对( )。

A.非经常性损益

B.收购兼并信息

C.会计政策和会计估计

D.报表

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

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