证券从业资格证

54．证券分析师的主要职能包括（）。

A．运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资

C．为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

D．为主管部门、地方政府等的决策提供依据

55.关于证券分析师的自律性组织下列说法正确的是（）。

A．这些组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体

B．会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员

C．会员从组织中享受各种便利和服务

D．要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则

56.我国CIIA考试的考试内容包括（）。

A．法律法规                            B．职业道德

C．市场结构和金融产品                  D．财务报表分析

57.公平对待已有客户和潜在客户原则，是指投资分析师应该在进行（）的3种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A．投资推荐

B．原先的投资建议更改

C．进行投资行为

D．业绩评估

58.下列属于证券分析师公正公平原则的是（）。

A．证券分析师提出建议和结论不得违背社会公众利益

B．证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益

C．不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

D．证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料

59.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条及第二十二条分别规定：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运 用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明（）。

A．出处和时间                        B．出处和着作权人

C．出处和引用位置                    D．时间和着作权人

60.2003年发布的《证券公司内部控制指引》（简称《指引》）用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制（第五节），以重点防范（）以及利益冲突等风险为目标，提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求。

A．传播虚假信息                      B．误导投资者

C．无资格执业                        D．违规执业

三、判断题：

1．有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者所获得的收益除了是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，还有高出风险补偿的超额收益。（）

A．正确                   B．错误

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（责任编辑：中大编辑）