证券从业资格证

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12.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。

A.二;3

B.二;6

C.一;6

D.一;3

14.上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。

A.1/2

B.1/3以上

C.1/2以上

D.1/3题目

15.公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。

A.20%

B.40%

C.30%

D.50%

16.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会秘书

B.董事会

C.监事会

D.董事会秘书

18.《基金法》中关于基金的募集，下列说法正确的是( )。

A.基金运作方式转换的要求

B.基金份额上市交易的条件

C.基金管理人的职责及禁止行为

D.基金份额发售及宣传推介活动的规定

19.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。

A.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

B.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

20.( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。

A.《上市公司证券发行管理办法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《公司法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

参考答案

12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B

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