§4(P209)：自营业务监管和法律责任：
知识点604(P209)：自营业务监管和法律责任：
一.监管措施：
1.2008年《证券公司监督管理条例》规定，自营账户应开户之日起3个交易日报证券交易所。
2.证券公司每月(次月5日前报送)、每半年(30日内)、每年(30日内)报送自营业务情况。
3.自营原始资料保存20年。□加强自律管理：(答案一目了然)。
二.法律责任：
序号 | 法规 | 内容 | 人员或公司 | 单位主管及其他 | ||
行政 | 罚款 | 行政 | 罚款 | |||
1 | 条例 | 公司自营违规 | 责令改正，警告 | 1~5倍；处10~30万元 | 严重撤职 | 3~10万元 |
2 | 条例 | 自营帐户不报备案 | 改正，警告，没收 | 1~5倍；处3~30万元 | 严重撤职 | 3~10万元 |
3 | 证券法 | 内幕交易 | 处理证券；没收所得 | 1~5倍；处3~60万元 | 警告 | 3~30万元 |
4 | 证券法 | 操纵市场 | 没收非法所得 | 1~5倍；处30~300万元 | 警告 | 10~60万元 |
5 | 证券法 | 公司违反自营规定 | 没收个人公司非法所得 | 1~5倍；处30~60万元 | 严重撤职 | 3~10万元 |
6 | 证券法 | 公司资产管理违规1 | 没收个人非法所得 | 1~5倍；处30~60万元 | 严重撤职 | 3~10万元 |
7 | 证券法 | 公司资产管理违规2 | 没收个人非法所得 | 1~5倍；处3~30万元 | 严重撤职 | 3~10万元 |
8 | 证券法 | 公司资产管理违规3 | 没收个人非法所得 | 1~5倍；处10~60万元 | 严重撤职 | 3~30万元 |
9 | 办法 | 公司融资融券1 | 没收个人非法所得 | 1倍 | 严重撤职 | 3~30万元 |
10 | 条例 | 公司融资融券2 | 没收个人非法所得 | 1~5倍；处3~30万元 | 严重撤职 | 3~10万元 |
11 | 条例 | 公司融资融券3 | 没收个人非法所得 | 处20~50万元 | 严重撤职 | 1~5万元 |
12 | 证券法 | 公司融资融券4 | 没收个人非法所得 | 1~5倍；处10~60万元 | 严重撤职 | 3~30万元 |
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（责任编辑：lqh）
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