证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

47、 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )

A.交易双方均需开立保证金账户

B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

D.交易双方均无需开立保证金账户

标准答案： b

解 析：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。

48、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A. 5 B.10 C.20 D.50

标准答案： c

49、 我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A. 5 B.10 C.30 D.60

标准答案： c

50、 中国存托凭证(CDR)是指( )。

A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

标准答案： a

51、 同场外交易市场相比，证券交易所( )。

A.本身并不买卖证券　

B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

C.是证券发行的主要场所

D.交易手续简单方便、价格还可协商

标准答案： a

解 析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。

52、 关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

C.股票发行一般以自销为主

D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

标准答案： c

53、 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

A.会员大会 B.理事会

C.监察委员会 D.董事会

标准答案： a

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（责任编辑：中大编辑）