证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

49.证券营业部只能从事 。

A. 证券的代理买卖

B. 证券的自营业务

C. 代理还本付息、分红派息

D. 证券的代保管、签证

E. 代理登记开户

50.证券服务部管理规章制度包括 。

A. 人事管理制度

B. 设备管理制度

C. 安全管理制度

D. 计算机信息管系统理制度

E. 稽核管理制度及其他管理制度

51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现 。

A. 交易手段高效化

B. 服务功能自动化

C. 信息管理智能化

D. 业务处理网络化

E. 业务管理自动化

52.证券服务部在经营中不得有下列行为 。

A. 为客户直接办理开户

B. 为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

C. 提供证券交易行情

D. 办理交割

E. 接受客户的全权委托

53.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 。

A. 出纳差错

B. 交易差错

C. 事故性差错

D. 责任性差错

E. 技术性差错

54.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括 。

A. 分帐管理

B. 计息

C. 对帐

D. 严禁信用交易

E. 存取款自由

55.营业部处置突发事件应遵循的原则是 。

A."谁主管，谁负责"原则

B."快速反应"原则

C."疏导化解"原则

D."重点保护"原则

E."依法办事"原则

56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 。

A. 政策风险

B. 基本风险

C. 系统保障风险及其他风险

D. 经营管理风险

E. 系统风险

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