证券从业资格证

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第二章　证券交易程序

本章主要考点

1.熟悉证券交易的基本程序。

2.掌握证券账户的种类。

3.掌握开立证券账户的基本原则和要求。

4.熟悉证券托管和证券存管的概念。

5.掌握我国证券托管制度的内容。

6.熟悉证券委托的形式。

7.掌握委托指令的内容。

8.掌握委托受理的手续和过程。

9.掌握委托执行的申报原则和申报方式。

10.熟悉委托指令撤销的条件和程序。

11.掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

12.熟悉证券买卖中交易费用的种类。

13.掌握各类交易费用的含义和收费标准。

14.熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

第一节　证券交易程序概述(熟悉)

在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

一、 开户

证券账户 记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况

资金账户 记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

二、委托

1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

根据委托订单的数量 整数委托和零数委托

根据买卖证券的方向 买进委托和卖出委托

根据委托价格限制 市价委托和限价委托

根据委托时效限制 当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托

2.证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”“报盘”。

3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

4.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

三、成交

(1)在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

(2)订单匹配的原则：我国采用价格优先和时间优先原则。

四、结算

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。

【例1·多选题】资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的(　)。

A.证券种类

B.证券数量

C.结存数额

D.货币收付

『正确答案』CD

『答案解析』资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

【例2·多选题】委托指令根据委托价格限制，可以分为(　)。

A.市价委托 B.整数委托

C.限价委托 D.零数委托

『正确答案』AC

『答案解析』委托指令根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托。

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