证券从业资格证

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。1日本和中国台湾将证券投资基

金称为证券投资信托基金，英国和中国香港特别行政区称为单位信托基金。 (　　)

A.正确

B.错误

2.基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。在我国，基金托管人只能由依法

设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。 (　　)

A.正确

B.错误

3.公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管

理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。 (　　)

A.正确

B.错误

4.1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在申国香港联合设

立了中国置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。 (　　)

A.正确

B.错误

5.主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收

益与风险之间的平衡。 (　　)

A.正确

B.错误

6.基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按月计算。 (　　)

A.正确

B.错误

7.保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。 (　　)

A.正确

B.错误

8.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在一级市场之外。(　　) A.正确

B.错误

9.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。 (　　)

A.正确

B.错误

10.基金账户只能用于基金的认购及交易。 (　　)

A.正确

B.错误

11.基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。 (　　)

A.正确

B.错误

12.基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据

信息进行的。 (　　)

A.正确

B.错误

13.基金管理人对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利

益冲突与利益输送。 (　　)

A.正确

B.错误

14.一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，_主要是

作为买方的证券公司的研究报告。 (　　)

A.正确

B.错误

15.督察长的薪酬由总经理决定。 (　　)

A.正确

B.错误

16.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察

稽核部门的独立性和权威性。 (　　)

A正确

B.错误

17.“净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的

资产质量和承担风险的能力。 (　　)

A正确

B.错误

18.除特殊规定外，在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。(　　)

A.正确

B.错误

19.基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。 (　　)

A.正确

B.错误

20.基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系

统参数设置或导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。 (　　)

A.正确

B.错误

21.一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，服务成本也较低;相反，以个人投资

者为服务对象则营销成本高，服务成本也高。 (　　)

A.正确

B.错误

22.直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资

者的模式。 (　　)

A.正确

B.错误

23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金

合同生效不足9个月的除外。 (　　)

A.正确

B.错误

24.基金销售机构应在内部每周完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在

外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。 (　　)

A.正确

B.错误

25.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即

是基金资产净值。 (　　)

A.正确

B.错误

26.对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。 (　　)

A正确

B.错误

27.对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金，基金管理人可以依照相关规定从

基金财产中持续计提一定比例的销售服务费，专门用于本基金的销售和对基金持有人

的服务。 (　　)

A.正确

B.错误

28.对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，共同进

行账簿设置、账套管理、账务处理。 (　　)

A.正确

B.错误

29.期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分

配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 (　　)

A.正确

B.错误

30.货币市场基金的利润分配中，节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不同。

(　　)

A.正确 B错误

31.根据相关规定，基金卖出股票时按照2‰的税率征收证券交易印花税。 (　　)

A.正确

B.错误

32.根据相关规定，对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营

业税。 (　　)

A.正确

B.错误

33.基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基会募集、上市交易、投资运作等一系

列环节中，依照法律法规规定向董事会进行的信息披露。 (　　)

A.正确

B.错误

34.招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招

募说明书更新说明等内容。 (　　)

A.正确

B.错误

35.基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。 (　　)

A.正确

B.错误

36.当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉

及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。 (　　)

A.正确

B.错误

37.根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资

者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 (　　)

A.正确

B.错误

38.现行法规规定，基金管理公司每月应按照不低于基金管理费收入的15%计提风险准备

金。 (　　)

A.正确

B.错误

39.基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金

投资人风险承受能力进行客观评价。 (　　)

A.正确

B.错误

40.督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证

券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守

记录。 (　　)

A.正确

B.错误

41.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的

债券、股票及存款单等。 (　　)

A.正确

B.错误

42.组合线理论中，不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲

程度大。 (　　)

A.正确

B.错误

43.资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的

收益风险关系。 (　　)

A.正确

B.错误

44.行为金融理论认为，所有人(不包括专家在内)都会受制于心理偏差的影响，因此机构投

资者包括基金经理也可能变得非理性。 (　　)

A.正确

B.错误

45.一般来说，提供最好的、具有长期收益前景的投资项目和市场是有风险的，而具有最大

安全程度的市场则只能提供相应的收益前景。 (　　)

A.正确

B.错误

46.一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。 (　　)

A.正确

B.错误

47.买入并持有策略下投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。 (　　)

A.正确

B.错误

48.动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是

否发生变化。 (　　)

A.正确

B.错误

49.在给定的风险水平下，通过多样化的股票选择，可以在一定程度上减轻股票价格的过

度波动，从而在一个较长的时期内获得最大收益。 (　　)

A.正确

B.错误

50.对于股票价格行为的研究，-可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进行

分析验证。 (　　)

A正确

B.错误

51.移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股价的背离程度。 (　　)

A.正确

B.错误

52.股票投资策略中，加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的区别，即风险

控制程度不同。 (　　)

A.正确

B.错误

53.国债利息也需按税收规定支付所得税。 (　　)

A.正确

B.错误

54.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度。 (　　)

A.正确

B.错误

55.利率预期策略作为水平分析的主要形式，运用的关键点在于能否准确地预测未来利率

水平。 (　　)

A.正确

B.错误

56.多重负债下的现金流匹配策略没有任何免疫期限的现值，也不承担任何市场利率风险，

但成本往往较高。 (　　)

A.正确

B.错误

57.表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。 (　　)

A.正确

B.错误

58.简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算;时间加权收益率

由于考虑到了分红再投资，更能准确地对基金的真实投资表现作出衡量。 (　　)

A.正确

B.错误

59.不同风险调整衡量方法，对风险的计量不同，特雷诺指数考虑的是总风险。 (　　)

A.正确

B.错误

60.当资产配置效果Tp<0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。 (　　)

A.正确

B.错误

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