证券从业资格证

本文主要介绍2012年证券从业资格考试证券交易清算、交割、交收的中的禁止行为希望本文能够帮助您更好的全面了解2012年证券从业资格考试的相关重点!!

第四节 清算、交割、交收的中的禁止行为

一、对交收中的资金透支的处罚办法;对资金交收中透支的处理程序。

二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的处罚办法及处理程序。

第五节 股权与债权的过户

一、股权与债权过户的概念及特点;股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;各种过户种类的含义及特点;非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。

二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程;上海证券交易所办理非交易过户的条件;上海证券交易所账户挂失转户程序。

三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程;深圳证券交易所非交易过户规则;深圳证券交易所账户挂失转户规则。

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