证券从业资格证

31. 基金监管主要包括以下哪些方面的内容()。ABC

A：对基金服务机构的监管

B：对基金运作的监管

C：对基金高级管理人员的监管

D：对基金募集期的监管

页码：219;解析：基金监管的3个方面。

32. 关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有()。ABCD

A：利益共享、风险共担

B：严格监管、信息透明

C：集合投资、专业管理

D：独立托管、保障安全

页码：2;解析：考核投资基金的特点。

33. 基金会计的会计责任主体包括()。AB

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：基金登记机构

D：证券交易所

页码：176;解析：基金会计的会计责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。

34. 多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件()。BCD

A：债券组合的期限与负债的期限相等

B：债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

C：组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广

D：债券组合的久期与负债的久期相等

页码：368;解析：多重负债下的债券组合免疫策略要求达到的条件：债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等;组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广;债券组合的久期与负债的久期相等。

35. 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动()。ABCD

A：向他人贷款或者提供担保

B：从事承担无限责任的投资

C：承销证券

D：进行内幕交易

页码：244;解析：考核投资限制方面的规定。

36. 以下关于债券收益率曲线的叙述，正确的是()。BCD

A：理论上应采用长期债券的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B：将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

C：它反映了债券偿还期限与收益的关系

D：收益率曲线反映了市场的利率期限结构

页码：350;解析：理论上应采用零息债券的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。

37. 下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是()。ABCD

A：增长型基金风险大、收益高

B：收入型基金风险小、收益较低

C：平衡型基金风险收益介于增长型，收入型基金之间

D：增长型基金的收益可能低于收入型基金

页码：26，27;解析：一般而言，增长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益低;平衡型基金的风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间。

38. 基金基准比较法的关键在于设立良好的基准组合，这个基准组合可以是()。ABCD

A：全市场指数

B：风格指数

C：不同指数复合而成的复合指数

D：以上均正确

页码：378;解析：考核基准比较法的内容。

39. 根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括()。BCD

A：注册资本不低于1亿元人民币

B：安全高效的清算、交割系统

C：符合要求的营业场所与安合防范设施

D：完善的内控和风控制度

页码：110;解析：对基金托管人的注册资本，没有明文要求。

40. 根据有关规定，对证券交易所实行净价交易的债券，可以视交易情况，()进行估值。AC

A：按估值日收盘净价估值

B：按估值日收盘全价估值

C：交易不活跃的，按估值技术

D：交易不活跃的，按成本

页码：170;解析：交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值：交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

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（责任编辑：中大编辑）