证券从业资格证

21. 根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过()。ABC

A：审议半年度及年度报告

B：公司及基金投资运作中的重大关联交易

C：公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

D：更换高级基金经理

页码：98;解析：更换高级基金经理不需要。

22. 债券投资的名义收益率包括()。CD

A：基础利率

B：无风险利率

C：实际回报率

D：持有期内的通货膨胀率

页码：353;解析：债券的购买能力风险的内容：债券投资的名义收益率包括实际回报率和持有期内的通货膨胀率。

23. 下列关于债券流动性的说法中，正确的有()。AC

A：买卖价差越大流动风险就越高

B：一般来说，债券流动性越大，投资者要求的收益率越高;反之，要求的收益率越低

C：债券流动性的决定因素通常是市场为转让所提供的便利程度

D：买卖价差越大流动性风险就越低

页码：352;解析：一般来说，债券流动性越大，投资者要求的收益率越低;反之，要求的收益率越高。买卖价差越大流动性风险就越高。

24. 基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括()。ABCD

A：预测该基金的证券投资业绩

B：抵毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构

C：登载单位或者个人的推荐性文字

D：违规承诺收益或者承担损失

页码：150;解析：考核基金宣传推介材料的禁止规定。

25. 基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及()等环节。ABCD

A：基金资产保管

B：代理清算交割

C：会计核算

D：净值复核

页码：201;解析：基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

26. 计算夏普指数需要的基础变量包括()。ABC

A：基金的平均收益率

B：基金的平均无风险利率

C：基金的标准差

D：基金的贝塔系数

页码：381;解析：夏普指数的公式=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)/基金的标准差。

27. 目前，我国证券投资基金营销渠道有()。ABD

A：商业银行

B：证券公司

C：独立的理财顾问

D：证券咨询机构

页码：140，141;解析：独立的理财顾问是发达国家的一种销售渠道，中国目前还没有。

28. 根据行为金融学理论，下列表述正确的有()。BCD

A：假设资本市场没有摩擦

B：认为投资者常常表现得不理性，会犯系统性的决策错误

C：认为投资者常会表现得过分自信、重视当前和熟悉的事物

D：充分考虑了市场参与者的心理因素作用

页码：302;解析：考察行为金融学理论。

29. 基金的不定期信息披露包括()。AB

A：对基金持有人可能产生重大影响的重大事件

B：对基金持有人可能产生重大影响的流传误导性信息

C：基金年度报告

D：基金季度报告

页码：196;解析：基金的不定期信息披露包括对基金持有人可能产生重大影响的重大事件、对基金持有人可能产生重大影响的流传误码导性信息。

30. 在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()。ABD

A：监管的连续性和有效性原则

B：监管与自律并重原则

C：投资者利益优先原则

D：审慎监管原则

页码：221;解析：基金的监管原则还有依法监管、三公原则等5大原则。

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（责任编辑：中大编辑）