证券从业资格证

11. 基金管理人在销售基金产品时向销售人员提供奖励属于基金促销手段中的()。C

A：公共关系

B：广告促销

C：营业推广

D：人员推销

页码：142;解析：基金管理人在销售基金产品时向销售人员提供奖励属于基金促销手段中的营业推广。

12. 债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于()。C

A：依据的利率基准不同

B：处理利率方式不同

C：处理利率暴露风险的方式不同

D：假设条件差别很大

页码：364;解析：债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。

13. 假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个;在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理预测正确了4个，该基金的成功概率为()。B

A：0.1

B：0.25

C：0.5

D：0.75

页码：389;解析：基金经理正确地预测到牛市的概率为9/12=0.75;基金经理正确的预测到熊市的概率为4/8=0.5;则该基金的成功率为0.75+0.5-1=0.25。

14. 基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数()。C

A：是基金的M的两倍

B：小于基金M的两倍

C：大于基金M的两倍

D：等于基金M的夏普指数

页码：381;解析：夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)/基金的标准差，基金N与M具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。

15. 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴()。A

A：在证券交易所进行债券买卖

B：申购

C：增发新股

D：支付基金相关费用

页码：117，118;解析：其他三项为属于场外资金清算。

16. 如果考察期内基金的标准差发生变化，则()将不再有效。B

A：特雷诺指数

B：夏普指数

C：詹森指数

D：CAPM模型

页码：381;解析：夏普指数是以标准差作为基金风险的度量。

17. 基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。C

A：5

B：10

C：15

D：30

页码：207;解析：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

18. 公司型基金依据()设立并营运。B

A：公司法

B：公司章程

C：基金法

D：基金合同

页码：8;解析：公司型基金法依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

19. 债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益()。B

A：与市场利率变化相同

B：与某个特定指数相同

C：与预计的收益率变化相同

D：与价格波动情况相同

页码：364;解析：债券指数化投资策略目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数相同。

20. 没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指()。C

A：日历异常

B：事件异常

C：公司异常

D：会计异常

页码：301;解析：这种市场异常现象是公司异常现象。

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（责任编辑：中大编辑）