证券从业资格证

21. 在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。A

A：市场营销分析

B：市场营销分析

C：市场营销实施

D：市场营销控制

页码：132;解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。

22. 基金管理公司必须从()为会计核算主体。D

A：基金管理人

B：基金托管人

C：基金份额持有人

D：每只基金

页码：176;解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。

23. 基金管理公司的投资研究一般不包括()。D

A：行业研究

B：宏观与策略研究

C：个股研究

D：个股内幕信息研究

页码：91;解析：投资研究的3个内容：宏观与策略研究;行业研究;个股研究。

24. 将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上适适当调整，这种股票投资策略被称为()。C

A：消极投资策略

B：积极投资策略

C：加强指数法

D：免疫策略

页码：344;解析：加强指数法的定义。

25. 下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有()。A

A：债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

B：与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

C：能满足投资者对现金流的需求

D：不利于基金发起人增强对基金经理的控制力

页码：364，365;解析：管理费用更低;不能满足投资者对现金流的需求;有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。

26. 所有风险相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而风险最低的投资组合所构成的集合称为()。B

A：多种证券组合的可行域

B：证券组合的有效边界

C：最优证券组合

D：最小方差组合

页码：276;解析：有效边界的相关内容。

27. 在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。B

A：基金管理公司

B：基金托管人

C：基金份额持有人

D：证券交易所

页码：120，121;解析：基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。

28. 某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为()。D

A：0.07

B：0.13

C：0.21

D：0.38

页码：381;解析：(14%-6%)/21%=0.38。

29. 假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是()。A

A：X股票承担的系统风险越大

B：Y股票承担的系统风险越大

C：X股票获得的收益越大

D：Y股票获得的收益越大

页码：290;解析：贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数。

30. 以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。A

A：要事无巨细的披露所有信息

B：要披露所有可能影响投资者决策的信息

C：对信息披露人不利的信息也要披露

D：要充分披露重大信息

页码：193;解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

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（责任编辑：中大编辑）