证券从业资格证

31. 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。B

A：内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

B：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则

C：包括内部控制机制和内部控制制度两个方面

D：内部控制制度应合法合规

页码：99;解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。

32. 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎蜀犬吠日、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了()。A

A：具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能

B：具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

C：保障基金投资人基金流动的安全性

D：具备基金销售费率的监控机制

页码：158;解析：保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能。

33. 一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度()短期债券价格的变化幅度。A

A：大于

B：等于

C：小于

D：无关于

页码：354;解析：在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。

34. 基金托管人召集集金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。C

A：10

B：15

C：30

D：60

页码：201;解析：基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

35. 下列()情形不可以暂停基金估值。D

A：法定节假日

B：证券交易所暂停营业

C：因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值

D：基金公布年报

页码：172;解析：当基金有以下情形时，可以暂停估值：1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。中国证监会和基金合同认定的其他情形。

36. 某五年期债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，还有两年到期。假设该证券当前价格为103元，再投资收益率为2%，则该债券到期的现实复利收益率为()。A

A：3.39%

B：3.52%

C：3.47%

D：4.31%

页码：347;解析：现实复利收益率=((100*5%+2+5*2%+100)∧(1/2)-1=3.39%，∧(1/2)表示将其前面的数字开方。

37. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的()。A

A：10%

B：5%

C：3%

D：1%

页码：243;解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的10%。

38. 以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是()。C

A：买入并持有策略

B：恒定组合策略

C：投资组合保险策略

D：动态资产配置策略

页码：324;解析：在三种战略性资产配置中，对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略，其次是恒定混合策略，最后是买入并持有战略。

39. 《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于()。A

A：2007年10月

B：2006年10月

C：2004年7月

D：2002年10月

页码：155;解析：《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于2007年10月。

40. 关于免疫策略，以下表述错误的是()。B

A：多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等

B：多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广

C：规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险

D：或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

页码：367，368;解析：多重负债下的组合免疫策略，组合内的各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广。

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券投资基金模拟题

证券从业考试证券投资分析历年真题

（责任编辑：中大编辑）