证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的( )进行权证行权的清算。

A.行权比例

B.权证价格

C.行权价格

D.标的证券结算价格

答案：ACD

2自营业务中涉及( )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.投资项目执行

B.资产配置

C.风险限额

D.自营规模

答案：BCD

答案解释：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

3下列有关过户费的表述中，错误的有( )。

A.过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用

B.目前，基金交易不收过户费

C.上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币

D.深圳B股交易不收过户费

答案：CD

答案解释：深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。

4根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有( )。

A.未能成交的委托自动失效

B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理

C.若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格

D.若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格

答案：ACD

答案解释：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。

5同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。

A.业务对象的特定性

B.交易行为的自主性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

答案：CD

答案解释：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。

6某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有( )。

A.X股票交易的价格上限为13.62元

B.X股票交易的价格下限为11.14元

C.X股票交易的价格上限为13.26元

D.X股票交易的价格下限为11.24元

答案：AB

答案解释：X股票的次一交易日价格上限为：12.38(1+10%)=13.62元;价格下限为：12.38(1-10%)=11.14元

7按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有( )。

A.企业法人营业执照复印件

B.法人同名证券账户卡

C.企业法定代表人签署的授权委托书

D.经办人身份证

答案：ABCD

8下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是( )。

A.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

B.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

C.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资

D.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

答案：BD

答案解释：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：1、交易行为的自主性;2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;3、选择交易品种、价格的自主性。

9下列有关清算与交收的表述中，正确的有( )。

A.交收是清算的后续与完成

B.正确的清算结果是交收顺利的保证

C.清算是交收的基础和保证

D.顺利的交收是清算结果正确的保证

答案：ABC此题考察清算与交收的联系。

10关于临时停市，下列说法正确的有( )。

A.临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效

B.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市

C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市

D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

答案：BCD

答案解释：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。

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