证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

121.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有(　　)。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

122.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

A.增加了公司章程的要求

B.增加了对主要股东资格的限制条件

C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

123.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括(　　)。

A.派发股息

B.派发红股

C.派发资本利得

D.派发利息

124.下列各项中，属于国家法律的有(　　)

A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

125.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有(　　)。

A.内幕交易，泄露内幕信息罪

B.擅自发行股票和公司、企业债券罪

C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D.操纵证券市场罪

126.根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有(　　)。

A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

127.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)，行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

128.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

129.信息披露文件的责任主体主要包括(　　)。

A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券公司、保荐人

130.证券交易所的监管职能包括(　　)。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

121.【答案】ABC

【解析】D选项在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况

是对购买力风险的补偿。

122.【答案】ABC

【解析】2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元3个标准。

123.【答案】 ABD

【解析】登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。

124.【答案】BC

【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。

125.【答案】AD

【解析】《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有内幕交易，泄漏内幕信息罪和操纵证券市场罪。

126.【答案】ABC

【解析】D选项证券公司客户的交易结算资金应当以客户的名义单独立户管理。

127.【答案】ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

128.【答案】 ABC

【解析】《证券公司监督管理条例》第六十二条规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

129.【答案】ABCD

【解析】我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括四类：①发行人、上市公司或其他信息披露义务人;②发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人;③证券服务机构;④证券公司、保荐人。

130.【答案】AB

【解析】C、D选项属于中国证监会的职能.

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