证券从业资格证

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或 两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )，以获取红利、利息及资本利得的投资 行为和投资过程。

A.股票

B.基金

C.债券

D.有价证券的衍生品

2.实现证券投资净效用最大化的目的途径有( )。

A.评估市场的适合买卖点

B. 合理估计宏观政策的变化

C.正确评估证券的投资价值

D.降低投资者的投资风险

3.技术分析的理论基础是建立在( )假设之上的。

A.投资者对风险有共同的偏好

B.价格沿趋势移动

C.市场的行为包含一切信息

D.历史会重复

4.下列各个投资方式中，符合价值培养型投资理念的有( )。

A.参与上市公司的增发、配股及可转债融资

B.各类产业集团的投资行为

C.通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值

D.参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值

5.下列选项中，属于商务部的主要职责是( )。

A.促进市场体系的建立和完善

B.研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规

C.深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况

D.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜

6. 以下选项中，关于净价报价的说法正确的有( )。

A.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度

B.缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因

C. 缺点是双方需要计算实际支付价格

D.优点是所见即所得

7.下列选项中，较为接近实际情况的股票模型是( )。

A.零增长模型

B.二元增长模型

C.不变增长模型

D.三元增长模型

8.期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的( )。

A.持有现货金融工具所取得的收益

B. 购买金融工具而付出的融资成本

C.净成本

D.持有成本

9.下列期权中，属于虚值期权的是( )。

A.市场价格高于协定价格的看跌期权

B.市场价格低于协定价格的看涨期权

C.市场价格低于协定价格的看跌期权

D.市场价格高于协定价格的看涨期权

10.下列选项中，影响权证理论价值的主要有( )。

A.无风险利率

B.权证的行权价格

C.股价的波动率

D.到期期限

1.ABCD

【解析】证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、基金、债券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

2.CD

【解析】实现证券投资净效用最大化的途径是：(1)正确评估证券的投资价值;(2)降低投 资者的投资风险。

3.BCD

【解析】技术分析的理论基础是建立在三个假设之上的，即市场的行为包含一切信息、价 格沿趋势移动、历史会重复。

4.ABCD

【解析】本题考查价值培养型投资理念。ABCD选项都正确。

5.ABCD

【解析】本题考查商务部的主要职责。ABCD选项都正确。

6.AC

【解析】本题考查净价报价的优缺点。优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好 地反映债券价格的波动程度，缺点是双方需要计算实际支付价格。BD选项属于全价报价的优缺点。

7.BD

【解析】较为接近实际情况的股票模型是二元增长模型和三元增长模型。

8.CD

【解析】期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的净成本，净成本 也称为持有成本。

9.AB

【解析】属于虚值期权的是市场价格低于协定价格的看涨期权、市场价格高于协定价格的 看跌期权。

10.ABCD

【解析】影响权证理论价值的主要有标的股票的价格、股价的波动率、无风险利率、权证的行权价格和到期期限。

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（责任编辑：lqh）

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