证券从业资格证

27. 投资价值研究报告应当由（ ）的研究人员独立撰写并署名。

A.发行人                       B.承销商

C.证监会                       D.证券交易所

28. 向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。

A.10％                         B.20％

C.30％                         D.50％

29. 累计投标询价开始前（ ）个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

A.1                            B.2

C.3                            D.5

30. 申购日后的（ ）日，发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理。

A.T                            B.T＋1

C.T＋2                         D.T＋3

31. （ ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

A.真实性原则                     B.准确性原则

C.完整性原则                     D.及时性原则

32. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式（ ）份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A.二                             B.三

C.四                             D.五

33. 发行人应披露持有（ ）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

A.3%                              B.5％

C.8%                              D.10%

34. 发行人应主要依据最近（ ）年及1期的合并财务报表分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。

A.1                               B.2

C.3                               D.5

35. 发行人向单个客户的销售比例（ ），应披露其名称及销售比例。

A.超过总额的10％的

B.占总额的20％或严重依赖于少数客户的

C.占总额的30％或严重依赖于少数客户的

D.占总额的50％或严重依赖于少数客户的

36. 现任董事、高级管理人员最近（ ）个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。

A.6                              B.12

C.24                             D.36

编辑推荐：

 2011年证券从业考试免费短信提醒

 2011年证券从业考试专用教材

 2011年证券从业考试免费辅导资料

 2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页