证券从业资格证

二、不定项选择题

1.以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是( )。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查躲督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

2.基金管理公司监察稽核的目的是( )。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

3.对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有( )。

A.市盈率

B.市净率

C.现金流折现

D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润

4.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

A.宏观及策略研究

B.科技研究

C.行业研究

D.企业研究

5.基金经理在基金投资中的作用是( )。

A.基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键

B.高水平的基金经理可以确保基金的高收益

C.基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合

D.基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整

6.关于基金管理公司研究部，以下叙述正确的是( )。

A.它是基金投资运作的支撑部门

B.主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析

C.主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

D.担负投资计划反馈的职能

7.风险控制委员会的工作对于基金财产的( )提供了较好的保障。

A.增值

B.安全

C.收益

D.流动性

8.投资决策委员会的组成人员一般包括( )。

A.基金管理公司的总经理

B.研究部经理

C.投资部经理

D.分管投资的副总经理

9.董事会审议下列( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金季度报告

D.公司和基金审计事务

10.基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A.组织机构健全

B.职责划分清晰

C.制衡监督有效

D.激励约束合理

2012年证券从业考试证券投资基金考点模拟汇总

（责任编辑：xll）