证券从业资格证

11.关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是( )。

A.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高

B.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费

C.核心竞争力来自投资管理能力

D.业务对时问与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

12.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。

A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

13.基金管理公司主要职责有( )。

A.依法募集基金

B.安全保管基金资产

C.召集基金份额持有人大会

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

14.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括( )。

A.基金注册登记

B.核算与估值

C.基金清算

D.信息披露

15.基金管理人的作用体现为( )。

A.对证券市场的促进

B.业务覆盖的广度、深度

C.资产的保值增值

D.对基金持有人利益的保护

16.基金管理人( )的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

A.个人的性格特征

B.过往的业绩

C.投资管理能力

D.风险控制能力

17.基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有( )。

A.注册资本、净资产应当不低于l亿元人民币

B.资产质量良好

C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融临管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

18.基金管理公司的主要股东应该具备的条件有( )。

A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

B.注册资本不低于3亿元人民币

C.持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

19.风险控制制度由( )等部分组成。

A.风险控制的机构设置

B.风险控制的程序

C.风险控制的具体制度

D.风险控制制度执行情况的监督

20.公司治理的基本原则包括( )。

A.公司独立运作原则

B.强化制衡机制原则

C.维护公司的统一性和完整性原则

D.股东利益最大化原则

2012年证券从业考试证券投资基金考点模拟汇总

（责任编辑：xll）