证券从业资格证

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单选题

题目1：(　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券 √

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：关于非公开发行，下列说法正确的(　)。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

题目3：证券从业人员禁止的行为是(　)。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(　)应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产

B.未分配收益

C.基金净资产 √

D.基点资本

题目5：(　)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股 √

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6：贴现债券到期时按(　)偿还。

A.本息总额

B.市场价格

C.发行价格

D.票面金额 √

题目7：按照(　)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.发行本位

C.资金用途 √

D.流通与否

题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为( )。

A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场

B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场

C.占总市值95%左右的NASDA(2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场 √

D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场

题目9：记名股票与不记名股票的区别在于(　)。

A.股东义务的差异

B.股东权利的差异

C.记载方式的差异 √

D.股东属性的差异

题目10：金融期货交易的对象是(　)。

A.金融期货合约 √

B.股票

C.债券

D.一定所有权或债权关系的其他金融工具

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