证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

41．我国证券公司设立子公司，实行（ ）。

A．审批制

B．注册制

C．报备制

D．备案制

42．证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

A．5

B．7

C．10

D．15

43．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

A．以净资本为基准

B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的

D．以市场准人和监管措施为依据

44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。

A．累计投标询价

B．初步询价

C．静态市盈率

D．动态市盈率

45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（ ）万元。

A．500

B．1000

C．2000

D．3000

46．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

47．（ ）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A．社保基金理事会

B．证券业协会

C．中国证券投资者保护基金有限公司

D．中国证券登记结算机构

48．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（ ）投资。

A．社会闲资

B．对冲基金

C．激进的投资者

D．社保基金

49．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（ ）。

A．手续费

B．印花税

C．申购费

D．赎回费

50．基金管理费费率大小，通常（ ）。

A．与基金规模成反比，与风险成正比

B．与基金规模成反比，与风险成反比

C．与基金规模成正比，与风险成正比

D．与基金规模成正比，与风险成反比

答案及解析

41．【答案详解】A。证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。同证券公司的设立制度一样，我国证券公司设立子公司同样实行审批制。

42．【答案详解】D。证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。未取得经营证券业务许可，证券公司不得经营证券业务。

43．【答案详解】A。作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

44．【答案详解】B。《证券发行与承销管理办法》对在深证钲券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

45．【答案详解】D。根据《证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币3000万元。

46．【答案详解】D。根据《公司法》第一百六十条的规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的25%。

47．【答案详解】C。根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称 "保护基金公司")于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

48．【答案详解】D。由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

49．【答案详解】A。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外还要支付手续费。印花税属于基金交易费；申购和赎回费是在买卖开放式基金时发生的费用。

50．【答案详解】A。基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。

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（责任编辑：中大编辑）