证券从业资格证

19、网下发行方式主要的缺点是( )。

A.发行环节多

B.认购成本高

C.社会工作量大、效率低

D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

20、以下属于网上发行方式的有( )。

A.上网竞价方式

B.发行认购汪方式

C.上网定价方式

D.储蓄存款挂钩方式

21、2006 年1 月1 日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面( )。

A.明确了公开发行和非公开发行的界限

B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能

D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

22、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。

A.暂停其保荐机构资格3 个月

B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6 个月

C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

23、发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3 个

月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

24、国债承销团的组建须遵循( )。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

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（责任编辑：何以笙箫默）

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