证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

第二节  证券市场参与者

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；

了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责；

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

一、证券发行人

（一）公司：独资制、合伙制、公司制

（二）政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控

（三）金融机构

二、证券投资人

（一）机构投资者

1、政府机构：政府债券、金融债券

2、金融机构：证券经营机构、商业银行、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金、其他金融机构

3、企业和事业法人：自有或闲置资金

4、各类基金 ：证券投资基金、 社保基金 、企业年金和社会公益基金

（二）个人投资者

三、证券市场中介机构

（一）证券公司

（二）证券服务机构：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构、证券登记结算公司、证券投资咨询公司

四、自律机构

（一）证券交易所  （一）证券业协会

例题：单项选择题

我国证券业中，行业性自律性组织是指(  B  )。

A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司

例题：单项选择题

证券业协会和证券交易所在性质上是属于(  D  )。

A 证券业的最高监督机构

B 政府组织

C 民间组织

D 自律性组织

五、证券监管机构：中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构

例题：单项选择题

在我国，证监会属于(  B  )管辖。

A 中国人民银行

B 国务院

C 人大常委会

D 国家主席

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